风险合规部经理述职报告
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风险合规部经理述职报告1一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的积极协助、配合下，我顺利完成20xx年风险合规部的各项工作任务。在岗期间，我能够认真履行自己的职责，积极做好本职工作，较好地完成自己负责的各项工作任务。现从以下几个方面将我一年以来的工作情况述职如下。
一、履行本职工作
（一）为尽快进入角色，保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性，我严格要求自己，从一个新学员做起，注重加强知识积累和业务学习，夯实风险审查岗位的理论基础。首先，我认真学习银监局下发的各类合规、风险控制方面的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、《银行业从业人员职业操守指引》《三个“办法”》 ，一个“指引”、合规文化建设及案件防控治理等规章制度。其次，在系统操作上，学习并熟练操作信贷业务信息管理系统、统计报表等相关查询系统。另外，积极参加银行业协会举办的银行业从业人员资格考试。
通过学习培训，不仅逐步提高个人专业职能理论水平，提升自身的业务素质，增进对风险合规管理重要性的认识，同时也提高个人的业务操作技能，使自己在业务操作上能够规范熟练，在工作上做到有的放矢。
（二）在实际本职工作中，我主要做好以下几个方面：
一是对风险合规工作进行安排部署。在全年的工作安排中，就辖内的风险管理组织体系、风险管理政策和程序、风险管理运行机制、考核问责、风险管理文化、监督与评价等工作进行安排部署，进一步明确全年的风险合规工作方向和工作计划。
二是制定风险合规工作计划。在年初，根据市办《长治市农村信用社20xx年风险合规指导意见》制定20xx年度风险与合规工作计划，明确全年制度建设、合规培训、合规审核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等一系列工作目标。为使合规工作顺利开展按时完成，制定合规部工作考核办法。通过出台制度，制定办法，为确保全年合规管理工作取得成效奠定基础。
三是加强内控管理，建立健全内控制度体系。结合工作实际，在年初及时梳理现有的各项规章制度，整理业务流程和环节的合规风险点，制定某某联社20xx年度规范性文件—各项内控制度废止、修订、订立建设规划。20xx年以来，规范性文件共废止3个，修订4个，实际订立22个制度（办法）和操作流程。目前，我社现有各项规章制度89个，其中：信贷方面16个、财务方面12个、信息科技方面1个、风险合规方面1个、人力资源方面13个、稽核审计方面9个、安全保卫方面23个、党务工作方面2个、纪检监察方面5个，其他综合制度7个。通过废止、修订和订立各项规章制度，对制度中存在的风险漏洞进行补充和完善，内
控制度基本覆盖所开展的各项业务。但在风险预警方面规范性文件还不全面，如：计算机运行故障处理办法、计算机突发事件应急预案等。
四是对各级制定的登记簿（台账）进行整理、规范。在修订、废止内控制度的同时，于去年10月份对所有的登记簿（台账）进行整理、规范。通过对内控制度的认真疏理和修订完善，目前已经基本形成一套能够覆盖现有业务全过程的管理制度，各种登记簿（台账）也得到进一步规范和统一。
五是加强风险管理工作。为确保风险管理工作上一个新的台阶，有效遏制各类风险发生，制定《某某县农村信用合作联社风险机制建设管理办法》。在办法中进一步明确包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、银行卡业务风险、声誉风险等八类风险各业务条线职能部门的职责范围和主要工作措施。同时，根据联社安排，参与我社信贷业务等专项检查。
六是按时完成风险管理机制建设初步规划。根据制定的《风险管理机制建设初步规划》中的工作计划措施，初步建立风险管理组织体系，确立风险管理战略和政策，搭建风险管理制度体系，完成授信、会计、投资等主要业务流程再造与风险管理运行机制建设，着手开展风险管理文化建设工作，建立完善考核问责制和薪酬激励机制，信用风险内部评级已应用于信贷工作中。目前，正在全面改造股权结构，完成
风险管理组织体系建设；尝试引入经济资本管理，完善操作风险管理机制；建立在压力测试情景模式，进一步完善管理信息系统建设。
七是开展诉讼（仲裁）工作。去年累计办理诉讼案件19起， 19起诉讼案件中，涉及金融借款合同纠纷16起，涉及劳动争议1起，涉及债权纠纷1起，其中15起已结案，另3起正在审理中，通过诉讼收回贷款11万元。
八是开展风险合规教育培训。在20xx年初，制定《某某县农村信用合作联社20xx年度案件防控知识培训实施方案》，具体负责制定全辖金融相关法律法规知识学习计划，并组织学习和进行阶段性测试。去年共开展全员性警示教育10期，分别是《再现真相》6期、防抢案例4期，参加人数为324人次，培训面人均2次。同时开展党风廉政教育学习。学习期数6期，参加人数为372人次，学习面达100%。
二、工作中存在的问题
在过去的一年，我以“提升能力、严谨履职”为标准，严格要求自己，力求高质量的完成风险合规管理工作。但部分问题依然存在，主要表现在：一是对部分工作计划未能有序完成；二是对相关操作系统还挖的不深不透，未能熟练操作相关系统；三是对相关业务的理论知识学习还需要再系统归纳，吃透，在实际业务操作上更需要再实践再提高；四是工作的积极性主动性有待进一步提高，并加强和同事、部门之间的工作协调与配合。
三、下半年的工作打算
在今年的工作中，我将在去年工作的基础上，扬长避短，主动改进，扎实工作，全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解控制工作。主要做好以下三个方面：
（一）加强理论学习，进一步提高自身素质，争取能通过“银行业从业资格考试”。
（二）积极做好本职工作的同时，主动加强与各部门的协调与沟通，取得支持，与同事们通力合作，共同提高，并努力完成各项业务指标。
（三）增强大局观念，转变工作作风，克服自己偶尔的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导同事们，把工作做得更好，在努力锻炼提高自己的同时，为我社美好的明天尽我绵薄之力！
风险合规部经理述职报告2一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的积极协助、配合下，我顺利完成了20xx年风险合规部的各项工作任务。在岗期间，我能够认真履行自己的职责，积极做好本职工作，较好地完成了自己负责的各项工作任务。现从以下几个方面将我一年以来的工作情况述职如下。
一、履行本职工作
（一）为了尽快进入角色，保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性，我严格 ……此处隐藏3777个字……p>县级联社应有一名高级管理人员全面负责协调县级联社的合规风险管理工作，并在合规部门的协助下，履行以下职责：
（一）负责制定和适时修订县级联社的合规政策，将其作为指导合规风险管理机制建设的纲领性文件，报经理事会（董事会）批准后贯彻实施；
（二）率先垂范、切实贯彻县级联社的合规政策，当经营与合规发生冲突时，应确保合规政策得以遵守；当发现违规问题时，应及时采取措施予以补救，并对违规人员进行惩戒；
（三）提名合规部门负责人报理事会（董事会）审议，并确保合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性；
（四）组建合规部门，给予合规部门足够的人力、技术等资源支持以确保其有效运作，并保证合规部门负责人能独立与理事会（董事会）或合规风险管理委员会进行沟通；
（五）定期或不定期向理事会（董事会，或合规风险管理委员会）提交合规风险管理现状报告，该报告应有助于理事会（董事会，或合规风险管理委员会）判断县级联社管理合规风险的有效性；
（六）每年至少一次识别和评估县级联社所面临的主要合规风险以及管理这些风险的计划；
（七）及时向理事会（董事会，或合规风险管理委员会）、监事会报告任何重大违规事件。
十、合规部门及其负责人的职责
合规部门是管理县级联社合规风险的独立职能部门或岗位，协助高级管理层制定、推动和执行县级联社的合规政策和措施，参与县级联社的组织机构和业务流程再造，为县级联社各部门及所辖机构提供政策法规支持，同时履行合规风险管理、合规教育培训、与监管部门日常联系等职责。
合规部门负责人负责全面协调县级联社合规风险的识别和管理，组织、监督合规部门根据合规风险管理计划履行职责，并对县级联社所辖部门及机构的合规风险管理做出评价，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规部门负责人不得兼做业务条线工作。
合规部门及其职能应独立于业务部门。合规部门及专职人员不得承担与其合规职责可能产生利益冲突的职责。
十一、市州办事处（联社）的合规职责
市州办事处（联社）应切实做好对辖内县级联社合规机制建设的督促、指导、协调、服务工作，履行以下合规职责：
（一）协助省联社组织开展有效的合规教育和培训，推动辖内县级联社合规文化建设；
（二）督促辖内县级联社贯彻落实省联社制定的合规政策，并监督其实施；加强对辖内县级联社合规风险的识别、评估、咨询和报告，组织和推动县级联社合规机制建设；
（三）加强与当地监管机构的联系和沟通。
十二、合规部门的权限
（一）合规部门有获取履行合规职责的必要信息的权利；
（二）合规部门有权就违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题有权对被检查对象提出整改意见和会同有关部门进行处理；
（三）合规部门有向上级合规部门及本联社理事会（董事会）或其下设的合规风险管理委员会、高级管理层提出有效执行合规法律、规则和准则的意见和建议的权利。
十三、合规部门和业务部门的关系
（一）业务部门对本部门业务活动的合规负有直接责任；
（二）业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常和（或）定期的合规性自查，并向合规部门提供合规风险信息或风险点，支持并配合合规部门的风险监测和评估；
（三）合规部门应为业务部门提供合规咨询、帮助和审核，通过提供建设性意见，办理合规事务，为业务与产品创新提供合规支持；合规部门有权组织和实施合规检查，调阅任何必要的文件和交易记录，促进业务部门防范和控制合规风险。
十三、合规部门与稽核审计部门的关系
合规部门与稽核审计部门既相互分离又相互支持，合规部门接受稽核审计部门对合规风险管理有效性的定期或不定期检查。
合规部门主要依据法律、规则和准则等对县级联社的经营管理活动进行事前、事中的合规咨询、指导、监督、服务和检查工作，对合规风险应定期与稽核部门交换信息。稽核部门应向合规部门提供与合规有关的任何审计调查结果，为合规部门识别、监测和评估合规风险提供信息来源和依据。
十四、合规部门与其他职能部门的关系
其他职能部门对本部门业务活动的合规负有直接责任；职能部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行定期或不定期的合规性自查，并向合规部门提供合规风险信息或风险点，支持并配合合规部门的风险监测、评估、监督和检查。
十五、合规考核
县级联社绩效考核应充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，协调平衡好业务拓展与合规风险管理的关系，以增强员工的合规意识，形成良好的企业合规文化。县级联社应建立有效的合规评价制度，考核评价县级联社各部门、业务条线和分支机构管理人员合规风险管理的能力时，应征询合规部门负责人的意见。合规部门的绩效应由高级管理层直接考核。合规部门人员的薪酬及奖惩管理应与其工作目标保持一致。
十六、合规问责
问责制是县级联社合规风险管理机制能否有效运作的关键，县级联社应制定违规的内部责任追究制度和纠错规范，落实合规责任。县级联社对违规责任人的处理过程和处理结果，以及所采取的纠正措施，应充分体现县级联社的合规价值取向。县级联社应设定鼓励主动报告合规风险的基调，对于发现合规问题却隐瞒不报的，一旦被内部审计部门或外部监管部门查实，县级联社应给予隐瞒不报者严厉处罚；对于主动报告合规问题或合规风险隐患的，县级联社可视情况给予主动报告者减轻处罚、免责或奖励。
十七、合规风险报告路线
县级联社应明确合规风险报告的清晰路线，包括：本联社其他部门向合规部门报告合规风险的路线，各级合规部门逐级上报合规风险的路线，合规部门向高级管理层的报告路线，以及高级管理层向理事会（董事会）或合规风险管理委员会、监事会的报告路线等。应明确报告路线所涉每一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人直接处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此迅速、准确判断所涉及的合规风险为标准。
十八、合规部门与外部监管部门的联系
合规部门作为县级联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系，并承担以下职责：
（一）负责对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件进行阐释；并从合规的专业角度，向高级管理层或县级联社其他部门系统地提出有效执行这些文件的相关意见或建议，包括组织修订相关政策和程序，同时给予员工理解这些文件的相应指导，持续跟踪这些文件在县级联社内部的执行情况；
（二）就有关监管规则、监管意见和风险提示等监管文件不明之处咨询相关监管部门，准确理解和把握监管部门的要求；
（三）代表县级联社积极向监管部门反馈意见和建议；
（四） 积极参加县级联社与监管部门之间沟通和交流等各项活动；
（五）按监管要求向监管部门备案，报告有关监管事项。
